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    48家期貨公司誠信評估未得滿分 抓好合規穩健經營才能不留遺憾

    2019-11-01 01:22  來源:證券日報 王寧

        本報記者 王寧

        繼發布行業分類評級后,日前,中國期貨業協會(以下簡稱“中期協”)又向業內發布了“期貨公司2018年誠信評估結果”的通知。據悉,去年合計有48家期貨公司因被采取監管措施而未能夠得到滿分,其中包括了多家業內知名公司,例如國投安信期貨、格林大華期貨、一德期貨、新湖期貨和弘業期貨等。

        北京某期貨公司高管向《證券日報》記者表示,隨著行業的快速發展,監管層對機構也有了新的合規要求,從被扣分情況來看,期貨公司的合規經營發展水平還需要進一步提升。具體來看,未能夠得到滿分的公司包括了許多知名機構,可見穩健的合規發展應當是全體機構重視的因素。

        有公司被多次采取監管措施

        自期貨業推進行業誠信建設,欲建立完善行業誠信評估機制起,期貨公司誠信評估結果會每年發布。“期貨公司2018年誠信評估結果”的通知顯示,有公司甚至還被多次采取監管措施。

        中期協表示,在征求行業意見的基礎上,經理事會審議通過發布了《期貨公司誠信評估方案》(以下簡稱《方案》),用于規范和指導期貨行業誠信評估、結果使用等具體工作?,F根據《方案》發布期貨公司2018年誠信評估結果,望各公司以本次發布為契機,積極做好誠信建設工作,嚴格規范自身經營行為,努力提高合規意識,共同營造“守信光榮、失信可恥”的良好行業氛圍。

        據記者了解,包括國投安信期貨、廣發期貨、魯證期貨、一德期貨、中國國際期貨、格林大華期貨、新湖期貨、中信建投期貨、弘業期貨、申銀萬國期貨、金瑞期貨、和合期貨等48家業內知名期貨公司在內,均在去年被采取過監管措施而被扣分。

        北京某期貨公司高管表示,近些年,行業快速發展所取得的成果已經得到了肯定,但期貨公司的合規經營意識水平還有待提高,無論是監管還是自律層面,期貨公司保持著合規經營的理念仍然是首要原則。“從這次公布的誠信評估結果來看,未能夠取得滿分的期貨公司數量占據了行業的三分之一,可見,期貨公司合規經營之路還是任重而道遠的。監管層面對其要求也有所提高,合規發展仍是期貨公司不容忽視的主要因素。”

        據悉,在此次公布的誠信評估結果中,多家期貨公司均因被采取責令整改監管措施而被扣分。以國投安信期貨為例,在去年12月29日曾被上海證監局采取出具責令改正措施而被扣分。而格林大華期貨則因為在去年5月31日被北京證監局出具的警示函監管措施而被扣分。

        此外,在去年被扣分最多的要數和合期貨。和合期貨和旗下和合資產管理(上海)有限公司,在去年被山西證監局和中國證券投資基金業協會開出5張罰單,處罰內容包括了被采取監管措施、受到行政處罰和受到協會處理等。

        評估體系包含一票否決指標

        根據中期協一并公布的誠信評估體系內容來看,主要有六方面:一票否決指標、受到行政處罰、被采取監管措施、受到協會處理、受到交易所處理、其他失信行為;其中,一票否決指標最為嚴厲,期貨公司一旦符合一票否決指標7項評分內容中任何一項的,誠信評估指標扣100分,公司得分為0分。

        在受到行政處罰方面,則面臨著被扣5分至20分不等。例如期貨公司被中國證監會采取“責令改正、給予警告”行政處罰的,扣15分;期貨公司被中國證監會采取“沒收違法所得、并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元,并處10萬元以上50萬元以下罰款”行政處罰的,扣20分;期貨公司被其他行政監管部門行政處罰的,扣5分。

        在被采取監管措施方面,則有10個扣分情況,所扣分數從2分至60分不等。例如,期貨公司被監管部門或派出機構采取“責令改正”監管措施的,扣2分;期貨公司被監管部門或派出機構采取“暫不受理與行政許可有關文件”監管措施的,扣12分;期貨公司被監管部門或派出機構采取“限制證券期貨公司業務活動措施的,包括:限制或者暫停部分期貨業務、撤銷有關業務許可、關閉分支機構,或者限制分配紅利、調撥和使用自有資金或者風險準備金、處置公司財產”的監督管理措施的,扣60分。

        值得一提的是,另有101家期貨公司因合規經營在2018年的誠信評估中獲得了滿分。

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